科学技术部对十三届全国人大一次会议第5638号建议的答复

科学技术部对十三届全国人大一次会议第5638号建议的答复
（国科建议资〔2018〕110号）
您提出的关于提高精准投入改善科研管理的建议收悉，经会同财政部、发展改革委、国家自然科学基金会认真研究，现答复如下。
您提出的增加稳定经费支持、按专业设立常设的专家顾问委员会、加强国际合作等三方面建议很具建设性。近年来，科技部会同有关部门深入推进科技体制改革，贯彻落实《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号）和《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》等文件精神，在加大科研投入、完善科研项目和经费管理、服务科研人员等方面采取了一系列管理改革举措，努力实现从“研发管理”向“创新服务”的转变。。有关情况如下。
一、建立稳定支持和竞争性支持相协调的科研经费支持方式
中央财政科研资金主要分为竞争性科研资金和稳定性科研资金。竞争性科研资金主要通过国家科技计划资助实施，稳定性科研资金主要通过中央级公益性科研院所基本运行经费、科研业务费等实施。从2006年起，中央财政着力加大稳定支持力度，大幅增加科研机构基本运行经费，通过新设基本科研业务费，增加修缮购置专项资金，以及按照“改革先行、突出特色、绩效导向”原则支持中科院等开展科技创新工程等，完善拨款机制，给予具有较大灵活度的综合性支持。通过上述举措，大幅提升了稳定支持经费的比重，显著改善了科研机构的科技基础条件，在一定程度上缓解了科研机构和人员单纯依靠竞争获得经费的局面，努力为科研人员营造潜心从事科学研究的环境。近年来，我国中央财政民口科技投入中稳定支持和竞争支持的比重不断优化，经初步统计，已经从2005年的2：8调整为2017年的5：5。
在国家科技计划项目安排和经费管理使用中，大力落实“放管服”改革要求，合理把握竞争择优与稳定支持的关系，赋予项目承担单位更大的经费管理使用自主权。在科技计划安排方面，一方面，通过面上项目、重点项目、重大项目等形式实行择优支持，提高科研资助效率；另一方面，通过科技创新基地、基础科学中心等形式，对相关科研团队予以稳定支持。在科研经费管理使用方面，通过间接费用补偿项目承担单位房屋和水电气暖消耗、绩效支出等；同时采取简化预算编制、提高间接费用比例、扩大劳务费开支范围、改进结余资金留用处理方式等举措，赋予科研单位更大自主权。
关于从大科学装置建设经费中列支管理费的建议内容，发展改革委高度重视并进行研究，认为暂不具备实施条件。国家重大科技基础设施项目属于非经营性固定资产投资项目，按照《中央预算内直接投资项目管理办法》进行管理；根据财政部2016年颁布的《基本建设财务规则》，承建单位的管理费用不属于建设成本的支出范围；重大科技基础设施项目有工程建设其他费用、预备费支出预算科目。同时，近年来积极通过多种渠道帮助承建单位解决管理费用、人员费用问题，与项目主管部门协商安排一定的经费用于人员绩效、异地办公等间接费用支出，对于部门资金筹措困难的，积极帮助项目单位争取地方资金支持。
二、优化完善专家组织，高效发挥专家作用
根据《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号），强化顶层设计，加强部门功能性分工，建立公开统一的国家科技管理平台，建立由科技部等33个部门组成的部际联席会议制度和战略咨询与综合评审委员会，统筹国家科技计划管理工作。在管理实践中，分层次设立专家组织，合理使用专家，更加科学、公正、高效地发挥专家的咨询评议作用。
在战略咨询层面，设立战略咨询与综合评审委员会。委员会由科技界、产业界和经济界的高层次专家组成，由国务院各部门推荐产生，主要职能是对科技发展战略规划、科技计划布局、重点专项设置和任务分解等提出咨询意见，为部际联席会议提供决策参考。此外，为加强基础研究工作顶层设计和统筹协调，在部际联席会议机制下，正在积极推动基础研究战略咨询委员会的组建工作。
在科技计划管理层面，各科技计划也成立了相应的专家委员会或顾问组。例如国家重点研发计划各重点专项设立专家委员会，负责重点专项的发展战略研究、政策研究和实施方案、指南编制等的咨询；国家自然科学基金各科学部设立专家咨询委员会，负责对优先领域与资助格局、项目立项、学科发展战略等重大事项提供咨询。
在项目评审层面，设立国家科技计划专家库，实行同行评议。近年来，科技部持续推动建设集中统一、开放共享的国家科技专家库，不断规范完善专家选取和使用，制定了《国家科技专家库管理办法》，实行专家轮换、随机抽取、回避和公示制度，细化专家领域和研究方向，合理确定专家遴选条件，确保专家选取使用的科学、公正。
三、积极加强国际科技合作和国际同行评议，完善项目评审管理
我国高度重视以全球视野谋划科技开放合作，积极参与国际热核聚变实验堆计划（ITER）、平方公里阵列射电望远镜（SKA）、全球综合地球观测系统（GEO）、国际大洋发现计划（IODP）等国际大科学计划和大科学工程。今年上半年，国务院印发了《积极牵头组织国际大科学计划和大科学工程方案》（国发〔2018〕5号）；科技部出台了鼓励外籍科学家和港澳科研机构参与国家科技计划的政策文件，开展首批跨境科技经费拨付试点。在前沿与基础科学等领域，逐步引入和加强国际同行评议，以国家自然科学基金为例，评审专家库中已有海外专家4255名，其中过去五年参与评审工作的人数达到1677名。
在国家科技计划项目评审中，坚持以人为本，充分把握科研工作自身规律，积极探索更好地服务于科研人员和评审专家的管理举措，提高评审质量和效率，避免走过场。以国家重点研发计划为例，一是广泛推行两轮评审方式，首轮评审原则上采取网络评议或通讯评议方式，实行“背靠背”评审；答辩评审原则上采取视频评审方式，申报单位与评审专家不见面，“让科研人员少跑腿，让信息多跑路”。二是提前组织专家浏览申报材料，确保专家充分了解申报团队实力，带着问题上会，以便作出较为客观的判断；专业机构提前3-5天组织专家通过信息系统浏览项目申报书并提出问题，匿名反馈给申报者，申报者可根据专家提出的问题有针对性地准备答辩。三是由每位专家独立对每个项目进行评价，根据每位专家的评价结论汇总形成评审结果，不形成统一的专家组意见。四是合理安排评审工作量和汇报答辩时间，保证评审质量和效果，原则上网评环节每个专家评审的项目数不超过15项，会评环节每组专家评审的时间不超过3天，且要求专家全程参加评审；在答辩评审中，由于专家已提前充分浏览材料，会议时间重点用于质询和答辩，适当压缩汇报时间。
下一步，科技部将按照实施创新驱动发展战略和深化科技体制改革的要求，会同财政部等部门进一步优化科技资源配置，逐步完善竞争与稳定支持相结合的机制，并结合落实《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的若干意见》等文件精神，不断优化科研项目管理，激励科研人员潜心研究、追求卓越、多出成果，在提升原始创新能力和攻克关键领域核心技术方面作出更大贡献。
感谢您对科技工作的支持！
科 技 部??
2018年7月18日