沈阳市严重失信企业联合惩戒办法

第一条 为了加快推进本市社会信用体系建设，改善信用环境，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本市行政区域内对严重失信企业的联合惩戒，适用本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。

第三条 市发展和改革主管部门具体负责全市严重失信企业联合惩戒的指导、协调和监督工作。

市和区、县(市)行政机关和有关组织，按照职责和权限具体执行本办法，依法对严重失信企业实施联合惩戒。

第四条 实施严重失信行为联合惩戒依据的信用记录应当依法征集，并以国家企业信用信息公示系统和市信用信息平台的信用记录为准。

第五条 按照本市企业信用信息归集和使用的有关规定，企业失信信用信息分为提示信用信息和警示信用信息。

提示信用信息是指由行政机关和有关组织，在依法履职过程中产生或者获取，可能对企业信用状况有负面影响、涉及企业生产经营活动中违法违规的行为信息。

警示信用信息是指按照企业失信状况在负面影响或者违法违规性质上超过提示信用信息的行为信息。

第六条 企业有下列行为之一的，应当记入企业提示信用信息：

(一)企业因违法行为受到警告、罚没和责令停产停业行政处罚;

(二)企业未通过法定的专项或者周期性检验;

(三)企业生产或者销售的批次产品不符合产品标准和卫生标准、被依法检验定为不合格;

(四)企业未按照规定与劳动者签订劳动合同，未依法履行合同;

(五)企业有制假售假行为;

(六)企业是税务非正常户、拖欠税款或者发票流失;

(七)企业逃废各类债务;

(八)企业拖欠水、电、气费;

(九)企业拖欠法定社保费、住房公积金;

(十)企业排污超标;

(十一)其他依法应当记入企业提示信息的信息。

第七条 企业有下列行为之一的，应当记入企业警示信用信息：

(一)企业偷、逃、骗、抗税款;

(二)企业法定代表人、负责人因违法行为构成犯罪被追究刑事责任;

(三)企业被撤销或者吊销许可证、营业执照;

(四)企业因同一类违法行为受到两次以上行政处罚;

(五)企业产品不符合产品标准和卫生标准而造成不良后果;

(六)企业恶意逃废债务、骗汇;

(七)企业合同欺诈、商业欺诈;

(八)企业出具虚假资信、审计和有关证明文件;

(九)企业未按照规定参加社会保险、故意拖欠保费;

(十)企业未按照规定建立住房公积金账户、故意欠缴、少缴住房公积金;

(十一)企业拒不履行法院生效判决、裁定;

(十二)企业排污严重超标;

(十三)其他依法应当记入企业警示信息的信息。

第八条 企业有下列情形之一的，应当认定为严重失信企业，纳入严重失信企业名单：

(一)企业在市信用信息平台有同一行政机关和有关组织五条以上或者不同行政机关和有关组织八条以上提示信用信息的;

(二)企业在市信用信息平台有同一行政机关和有关组织两条以上或者不同行政机关和有关组织三条以上警示信用信息的;

(三)企业经国家企业信用信息公示系统认定具有严重失信行为的;

(四)企业被列入国家、省、市典型失信案件名单的;

(五)经市发展和改革主管部门、各级行政机关和有关组织共同认定为严重失信企业的;

(六)依法应当列入严重失信企业名单的其他情形。

第九条 市和区、县(市)行政机关和有关组织在办理行政许可、采购招标、评先评优、信贷支持、资质等级评定、安排和拨付有关补贴资金等工作时，应当依法查询失信企业数据库，并按照各自职能分工对严重失信企业采取以下惩戒措施：

(一)向社会公开失信信息;

(二)撤销相关荣誉称号，取消参加评先评优资格;

(三)限制申请财政性资金项目，取消享受财政补贴资格;

(四)在办理资质评定、申报、验证、年检中，依法予以严格限制或者取消有关申请资格;

(五)限制新增项目审批和核准、用地审批等;

(六)限制上市融资、发行债券、对外担保，禁止参股设立银行、证券、保险、信用担保、小额贷款公司等机构;

(七)鼓励银行机构按照贷款风险成本差别定价的原则，提高贷款利率或者拒绝贷款，鼓励保险经营机构提高保费标准;

(八)依法限制企业的法定代表人或者主要负责人再担任其他公司的高级管理人员;

(九)根据《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》，对失信企业及其法定代表人或者主要负责人高消费行为予以限制;

(十)法律、法规、规章规定的其他惩戒方式。

第十条 严重失信企业信用记录期限为失信行为认定之日起五年。按照“谁认定谁负责”的原则进行管理，直至被列入失信事由消失或者履行解除程序。

第十一条 严重失信企业名单应当通过“信用沈阳”网站或者新闻媒体，向全社会公布。

严重失信企业名单的公布，应当客观、准确、公正，保证所公布信息的合法性、真实性。

第十二条 企业对严重失信行为认定或者惩戒决定有异议的，可以向作出认定或者决定的行政机关和有关组织申请异议处理。

行政机关和有关组织应当自受理异议处理申请之日起15个工作日内作出异议处理决定，并将处理结果回复申请人。

第十三条 企业能主动纠正严重失信行为，有下列情形之一的，可以从严重失信企业名单中解除：

(一)企业已履行义务，修复不良信用记录的;

(二)企业对失信行为作出实质性改正，信用意识明显增强，失信风险显著降低的;

(三)具有其他应当解除因素的情形。

第十四条 企业从严重失信名单上解除的相关程序：

(一)企业提出书面申请，经原信息提供单位审核，市发展和改革主管部门核准后予以解除;

(二)原信息提供单位提出书面申请，市发展和改革主管部门审核后予以解除;

(三)出现其他可以从严重失信名单上解除因素的，市发展和改革主管部门应当依据相关规定予以解除。

第十五条 企业信用修复并不去除市信用信息平台发布的真实的未过期的失信记录。

第十六条 企业信用修复结果发布生效后，行政机关和有关组织不再对该企业采取惩戒措施。

第十七条 市和区、县(市)行政机关和有关组织应当建立健全责任追究制度。违反本办法规定，有下列行为之一，造成国家损失、侵害企业合法权益等严重后果的，由有关部门依法追究相关单位负责人和直接责任人的责任:

(一)因提供或者披露错误信息给企业造成损害的;

(二)对企业失信行为认定错误而不及时改正造成损害的;

(三)因不应用企业失信行为信息而导致决策或者工作失误并造成严重后果的。

第十八条 鼓励企业、个人和其他组织在开展信用交易或者其他活动过程中，查询失信企业数据库，降低信用风险。

第十九条 对事业单位和社会组织失信的联合惩戒，参照本办法执行。

第二十条 本办法自2017年5月1日起施行。