德阳市人民政府办公室关于鼓励企业通过多层次资本市场融资加快发展的实施意见

德阳市人民政府办公室关于鼓励企业通过多层次资本市场融资加快发展的实施意见
各县（市、区）政府、德阳经济技术开发区管委会，市级有关部门：
为贯彻落实省政府《关于发展多层次资本市场服务实体经济的若干意见》（川府发〔2014〕51号）和市委《关于协调推进“四个全面”战略布局奋力实现“五个走在前列”的决定》（德委发〔2015〕7号）精神，鼓励我市企业通过多层次资本市场融资加快发展，促进产业转型升级，经七届市委第160次常委会议和市政府七届五十七次常务会审议通过，现提出以下实施意见。
一、指导思想
全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，深入学习贯彻 总书记系列重要讲话精神，以企业为主体，以金融改革创新为动力，以完善资本市场服务体系为基础，加大政策支持力度，推动企业积极通过多层次资本市场融资加快发展，促进我市创新创业、结构调整和经济社会持续健康发展。
二、发展目标
系统构建“政府引导、企业主体、分类指导、整体推动”的工作格局，通过加大政策扶持和宣传培训力度，促进企业不断增强利用资本市场加快发展的意识，鼓励不同阶段优质企业对接不同层次的资本市场，力争5年内，全市境内外上市公司总数达6家以上，全国中小企业股份转让系统（以下称“新三板”）挂牌企业达20家以上，上市和挂牌后备企业达300家以上。其中：旌阳区和什邡市上市企业数量力争在现有基础上有所增加；广汉市、绵竹市和德阳经开区实现上市企业零突破；各县（市、区）、德阳经开区均有一定数量企业在新三板挂牌。
三、主要工作措施
（一）积极做好上市和挂牌企业后备资源库建设。根据市政府办公室《关于做好建立我市上市和挂牌企业后备资源库相关工作的通知》（德办发〔2015〕8号）要求，积极推荐符合条件的企业进入我市上市和挂牌企业后备资源库，重点推荐七大战略性新兴产业、五大高端成长型产业、五大新兴先导型服务业、重点项目企业以及有直接融资意愿的中小企业入库，推荐自主创新企业及其他成长型企业、成长中的互联网企业和创新型企业进入四川省“创业板行动计划”；各县（市、区）、德阳经开区和市级行业主管部门要有针对性地组织对接培训活动，对资本市场工具和资本市场政策进行全方位解读，提升企业利用资本市场的能力。
（二）鼓励企业实施规范化股份制改造。把企业规范化股份制改造作为推动企业上市或挂牌的重要环节，加快推动存量企业股份制改造；大力支持和引导符合国家产业政策、经营业绩好、成长性强、科技含量高的企业发起设立或整体变更设立投资主体多元化的股份有限公司；充分发挥辖内证券机构的积极性，引进总部专业团队和律师事务所、会计师事务所、投资基金等协作机构力量，为企业股份制改造提供专业化服务，为实现企业上市或挂牌打下坚实的基础。
（三）持续推动企业在多层次资本市场上市或挂牌。各县（市、区）、德阳经开区、市级行业主管部门要按照分类指导的原则，通力合作、协调推动、持续推进辖内重点行业龙头企业在主板、中小板、创业板和境外资本市场上市，一批科技创新型企业在新三板市场挂牌，一批中小微企业在区域性股权市场挂牌，形成我市“储备一批，培育一批，改制一批，辅导一批，挂牌一批，上市一批”的有利发展局面。
（四）支持上市公司并购重组。支持符合条件的上市或挂牌企业利用配股、定向增发、公司债、可转债等方式实施再融资；鼓励产业优势突出的上市公司跨地区、跨所有制实施收购兼并，延伸产业链，带动产业集群发展；引导经营业绩差、主营业务不突出的上市公司通过兼并重组，注入优质资产，增强持续经营能力；积极帮助退市企业通过债务重组、改革脱困、优质资产注入等措施恢复上市。
（五）建立完善股权投融资体系。发挥财政资金作用，设立天使基金、创业投资引导基金；争取国家和省中小企业发展基金的支持，吸引民营和国有企业、金融机构等共同组建德阳中小企业发展基金；建立现代金融产业园，通过出台优惠政策吸引各类天使基金、创投基金、产业基金、私募股权基金、互联网金融、证券等现代金融机构入驻；市政府对各类股权投资企业投资我市后备企业的，按照其当年投资额的0.25%给予奖励，最高奖励金额不超过25万元。
（六）大力培育资本市场中介服务体系。积极鼓励市内证券机构为我市企业上市或挂牌提供咨询服务，大力培育和发展具有市场竞争力和影响力的会计、审计、资产评估和法律等专业服务机构，市财政局、市司法局等有关部门要积极引导会计师事务所、律师事务所、资产评估、资信评级等中介机构申报证券从业资格。
四、保障措施
（一）加强组织领导。建立由市委书记任组长，市长、分管副市长任副组长，市级有关部门主要负责人为成员的德阳市推进企业上市和挂牌工作领导小组（以下简称“领导小组”，具体名单见附件），定期研究部署我市企业上市和挂牌工作的推进，领导小组办公室设在市金融办。各县（市、区）、德阳经开区要建立相应的工作机制，制定目标任务、工作措施和支持政策。
（二）落实奖励政策，加大扶持力度。按照省政府办公厅《关于实施鼓励直接融资财政政策的通知》（川办发〔2015〕86号）要求，积极帮助符合条件的市内上市或挂牌企业申报奖励。同时，根据《德阳市鼓励企业通过多层次资本市场直接融资奖励办法》（德办发〔2013〕55号）（以下简称“《奖励办法》”），对完成上市辅导并向四川证监局递交上市申请的企业奖励30万元；完成上市申报并被中国证监会正式受理的企业奖励70万元；成功挂牌上市后，再按实际融资额的3‰对企业予以奖励；累计奖励最高不超过250万元（含）。对在新三板成功挂牌的企业奖励50万元。对在区域性股权市场成功挂牌的企业奖励5万元。
市政府对在保荐机构和辅导券商帮助下完成股份制改造的企业奖励10万元；企业在改制过程中产生的税费地方留成部分，在企业成功上市或新三板挂牌后，由受益财政（市、县两级）全部用于支持上市或挂牌企业发展；企业在上市或新三板挂牌过程中所补缴的各种税收地方财政所得部分，由受益财政（市、县两级）全部用于支持上市或挂牌企业发展。
在新三板或区域性股权市场实现融资的企业，参照《奖励办法》中相关政策予以奖励，即“按实际融资额的3‰进行奖励，奖励金额最高不超过250万元（含）”。
（三）对有贡献的保荐机构和辅导券商给予奖励。市政府对帮助我市企业成功上市的保荐机构一次性奖励80万元，对帮助我市企业在新三板挂牌的辅导券商一次性奖励20万元。
（四）建立企业上市“绿色通道”。对企业在改制、资产重组、挂牌申报等过程中涉及的各项审批或备案确认事项，按现行法律法规及规章政策，实行“优先快办、特事特办”。因证券监管部门、证券交易所规定需要出具相关证明的，有关职能部门要积极履行职责，为企业提供高效、优质的政务服务。产权过户和资产过户需要收费的，免交除工本费以外的其他行政性费用。市政务服务中心和各县（市、区）政务服务中心要设立专门的窗口受理拟上市和挂牌企业的申请，为拟上市和挂牌企业提供“一窗式”政务服务。
（五）加大对上市企业、挂牌企业和后备企业的政策支持力度。国土部门优先安排土地使用计划指标，保障企业项目用地；后备企业在进行股份制改造时，原以划拨方式取得的土地，在不改变用地性质的前提下，可以办理土地出让手续；国土部门应根据企业改制需要，采用多种方式支持企业办理土地过户手续。市发改委、市经信委、市科知局、市商务局和市食品药监局等行业主管部门，在技改、贴息等产业扶持资金项目申报时向上市企业、挂牌企业和后备企业倾斜；国有和国有控股的产业基金、创投基金和天使基金等优先投向符合条件的后备企业；上市企业、挂牌企业和后备企业优先纳入德阳市应急转贷资金支持企业名单。
（六）加强督查考核。市委督查室、市政府目督办将推进企业上市和挂牌工作作为市委、市政府的重点工作纳入年度目标考核，并督促各县（市、区）、德阳经开区和市级相关部门积极履职。对在推进企业上市和挂牌工作中措施具体，推进有力的，将给予相应的表扬和加分；对在企业上市和挂牌工作中不积极、不作为的，将通报批评并扣减相应的年度目标考核得分。
五、其他
（一）在成都（川藏）股权交易中心交易板挂牌的，视同为新三板挂牌，享受本意见中的相关政策支持和奖励。
（二）本意见中所称的区域性股权市场为经省政府批准设立，或虽由其他省级政府批准设立，但经省政府批准在四川省内设立营业性分支机构，允许四川省内企业跨省挂牌的区域性股权市场。
（三）本意见自发布之日起30日后实施，有效期为5年。
（四）本意见由市金融办负责解释。
德阳市人民政府办公室
2015年12月29日
附件：
德阳市推进企业上市和挂牌工作领导小组成员名单
组 长：蒲 波 市委书记
副组长：赵 辉 市委副书记、市长
易 杰 市委常委、常务副市长
刘烈东 市委常委、市政府党组成员
卢 也 副市长
李友成 市政协副主席、市政府秘书长
成 员：姚曙光 市政府副秘书长、研究室主任
许安林 市委农工办主任
周开海 市委督查室副主任
杨庆龙 市发改委主任
蒲 正 市经信委主任
张星明 市国资委主任
何升元 市科知局局长
符立均 市公安局常务副局长
刘龙春 市财政局局长
靳钊军 市人社局局长
张 蜀 市国土局局长
胡 坚 市环保局局长
王 宁 市住建局局长
陈若愚 市商务局局长
孙 若 市食品药监局局长
张国际 市安监局局长
余光伟 市国税局局长
高 宇 市地税局局长
施 强 市工商局局长
张映琪 市质监局局长
徐春龙 市金融办主任
张建国 市政务服务中心主任
郭建军 市政府目督办主任
陈小平 人行德阳中心支行行长
刘期培 德阳银监分局局长
薛尤仲 德阳海关关长
罗宗志 旌阳区委书记
毛君甫 广汉市委书记
李 卓 什邡市委书记
周 新 中江县委书记
徐光勇 罗江县委书记
陈万见 绵竹市委副书记、市长
李成金 德阳经开区管委会主任
领导小组下设办公室在市金融办，由徐春龙同志兼任办公室主任，负责日常工作。